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　　经查，四川发展证券投资基金管理有限公司在开展私募投资基金业务过程中，存在以下问题：一是未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息；二是未建立、健全投资审查管理制度；三是未认真履行谨慎勤勉义务；四是未健全激励奖金递延发放机制。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）第四条第一款、第二十五条第一款，《私募投资基金监督管理条例》（国令第762号，以下简称《私募条例》）第三条第三款、第二十六条第二款，《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告〔2016〕13号，以下简称《暂行规定》）第十条、第十五条第一款的规定。

　　你作为公司法定代表人、董事长，对公司上述问题负有主要责任。根据《私募条例》第四十条第二款、《私募办法》第三十三条、《暂行规定》第十二条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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