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　　四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人...............6

　　《广发国证石油天然气交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，广发国证石油天然气交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的管理人广发基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中信建投证券股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2026年3月25日刊登在中国证监会基金电子披露网站（）及广发基金管理有限公司网站（）上的《广发国证石油天然气交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。同时由于本基金是交易型开放式指数基金，特定风险还包括：指数下跌风险、标的指数的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、基金份额赎回对价的变现风险、投资特定品种（包括股指期货、国债期货、股票期权、资产支持证券、存托凭证等）的特有风险、参与转融通证券出借业务的风险、参与融资业务风险等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。

　　本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数国证石油天然气指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

　　投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需注意，使用深圳证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用国证石油天然气指数成份股中的A股账户；如投资者需要使用国证石油天然气指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立上海证券交易所A股账户。

　　投资者投资于本基金前请认真阅读证券交易所及登记结算机构的相关业务规则，确保具备相关专业知识后方可参与本基金的申购、赎回及交易。投资者一旦认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申购和赎回所涉及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所涉及组合证券、现金替代、现金差额等相关的交收方式已经认可。

　　基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。本基金以1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1元初始面值的风险。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

　　投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》《基金产品资料概要》及《基金合同》，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

　　12、申购、赎回代办券商：渤海证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联民生证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰海通证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、民生证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、有限公司、申万宏源证券有限公司、万和证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司（以上排名无先后顺序）

　　若有新增本基金的申购、赎回代办券商，基金管理人将另行公告。基金管理人可根据情况变更申购赎回代办券商，并及时公告。

　　1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会证监许可〔2026〕431号。

　　网上现金发售通过具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位办理，具体名单如下：

　　爱建证券、渤海证券、财达证券财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业东北证券东方财富东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券东兴证券方正证券、高华证券、光大证券广发证券、国都证券、国海证券国金证券、国开证券、国联民生证券、国融证券、国盛证券国泰海通证券、国投证券、国新证券、国信证券国元证券金融街证券、红塔证券、天府证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源申万宏源西部、世纪证券、首创证券太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券长江证券招商证券浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）。

　　如果会员单位有所增加或减少，请以深圳证券交易所的具体规定为准，本基金管理人不就此事项进行公告。

　　本基金于2026年3月30日至2026年4月10日公开募集。经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本基金有效认购户数1,808户，网上现金申请净有效认购资金金额为人民币234,892,000.00元，经登记结算机构计算并确认的有效认购资金在募集期间产生的利息计人民币13,127.39元(该部分利息将于季度结息后划入基金托管账户)，折算成基金份额计234,904,203.00份。网上现金申请确认的有效认购资金合计人民币234,904,203.00元，共折算成234,904,203.00份基金份额。本基金网下现金申请净有效认购资金金额为人民币0.00元，经基金管理人计算并确认的通过基金管理人进行网下现金有效认购资金在募集期间产生的利息为人民币0.00元，折算成基金份额计0.00份。网下现金申请有效认购资金合计人民币0.00元，共折算成0.00份基金份额。上述有效认购资金人民币234,892,000.00元（不含在募集期间产生的利息）于2026年4月15日转入在兴业银行股份有限公司开立的托管账户。

　　在基金募集期内，广发基金管理有限公司的基金从业人员认购基金份额0份，其中高级管理人员、基金经理未持有本基金份额。广发基金管理有限公司未使用固有资金认购广发国证石油天然气交易型开放式指数证券投资基金的份额。

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《广发国证石油天然气交易型开放式指数证券投资基金基金合同》《广发国证石油天然气交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2026年4月16日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。

　　12、基金合同生效日的基金份额总额：按照每份基金份额面值1.00元人民币计算，本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计234,904,203.00份，已全部计入投资者账户，归投资者所有。

　　投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。

　　7、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。

　　基金管理人每个估值日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。本基金上市交易后，基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的基金份额净值传送给深圳证券交易所，深圳证券交易四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人

　　截至2026年4月20日，本基金份额持有人户数为1,785户，平均每户持有的基金份额131,598.99份。

　　个人投资者持有的基金份额为134,659,628.00份，占基金总份额的57.33%；机构投资者持有的基金份额为100,244,575.00份，占基金总份额的42.67%。

　　经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务2、股东及其出资比例

　　自成立以来，公司不断致力于健全公司治理结构，严格按照法律法规要求，建立组织架构健全、职能划分明晰、制衡监督有效、内部运作协调、激励约束合理的公司治理架构，保持公司规范运作，保护基金份额持有人利益。公司设置了健全、清晰的组织架构，并根据业务需要进行了合理的职能分工。

　　公司组织架构主要分为投研条线、市场条线、运营管理与能力建设条线。其中，投研条线包括主动权益、指数投资、量化投资、固定收益投资、国际投资、资产配置、另类投资、宏观策略、行业研究等业务板块，各业务板块负责按各自专业分工开展投资研究、投资管理等工作。市场条线包括产品设计、零售业务、机构业务、互联网金融业务、养老金业务、战略与创新业务等业务板块，各业务板块负责按各自所属客户群体开展产品设计、客户推广和客户服务等工作；运营管理与能力建设条线包括合规与风险管理板块、金融科技条板块、业务支持板块和公司运营板块，各业务板块下设相应职能部门，根据各自职责开展合规管理、风险管理、金融科技、数据管理、规划研究、组合交易、会计与结算、注册登记、财务管理、人力行政与党群等工作。

　　经中国证监会证监基金字[2003]91号文批准，广发基金管理有限公司于2003年8月5日成立。公司拥有公募基金管理、特定客户资产管理、基金投资顾问、社保基金境内委托投资管理人、基本养老保险基金证券投资管理机构、保险资金投资管理人、保险保障基金委托资产管理投资管理人、QDII、QDLP等业务资格，旗下产品覆盖主动权益、固定收益、海外投资、被动投资、量化投资、FOF投资、另类投资等类别，为境内外客户提供标准化和定制化的资产管理服务。

　　咨询电线日，广发基金管理有限公司总人数946人，其中博士学位29人、硕士学位678人和学士学位210人。

　　王嘉时先生，工学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。现任广发上证科创板成长交易型开放式指数证券投资基金基金经理助理(自2025年9月11日起任职)、广发中证港股通汽车产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理助理(自2025年9月11日起任职)、广发上证科创板成长交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理助理(自2025年9月11日起任职)、广发中证港股通汽车产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理助理(自2025年9月11日起任职)、广发恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2026年3月5日起任职)、广发中证畜牧养殖产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2026年3月18日起任职)、广发国证石油天然气交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2026年4月16日起任职)。曾任南方基金管理股份有限公司指数投资部指数及量化研究员，广发基金管理有限公司指数投资部指数研究员、投资经理。

　　中信建投证券成立于2005年11月2日，是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司。公司注册于北京，注册资本775669.4797万元，并设有中信建投期货有限公司、中信建投资本管理有限公司、中信建投（国际）金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司和中信建投投资有限公司等5家全资子公司。自成立以来，中信建投证券各项业务快速发展，在企业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、固定收益、资产管理、股票及衍生品交易等领域形成了自身特色和核心业务优势，并搭建了研究咨询、信息技术、运营管理、风险管理、合规管理等专业高效的业务支持体系。公司拥有均衡全能且行业领先的投资银行业务、产品谱系健全和买方投顾能力持续提升的财富管理业务、专业综合的交易和机构客户服务能力，以及增长迅速且潜力巨大的“大资管”业务。目前公司正在深入推进子公司一体化管理，确保公司资源效能最大化、客户服务综合化、业务发展规模化。凭借高度的敬业精神与突出的专业能力，中信建投证券主要经营指标目前均位居行业前列。

　　中信建投证券托管部管理团队和业务骨干具有丰富的证券投资基金托管业务运作经验，业务人员专业背景覆盖了金融、会计、经济、计算机等各领域，可为托管客户提供个性化产品处理能力。

　　中信建投证券于2015年2月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格，中信建投证券始终遵循“诚信、专注、成长、共赢”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护基金份额持有人的合法权益，为基金份额持有人提供高质量的托管服务。

　　本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率收取认购费。

　　截至公告日前两个工作日即2026年4月20日，本基金的资产负债表（未经审计）如下：金额单位：人民币元

　　本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。

　　截至公告日前两个工作日即2026年4月20日，广发国证石油天然气交易型开放式指数证券投资基金（本基金合同自2026年4月16日起生效，本报告期自2026年4月16日至2026年4月20日）的投资组合报告如下：

　　（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。

　　（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。

　　（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。

　　1、本基金投资的前十名证券的发行主体中，中远海运能源运输股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到海事局的处罚。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。（未完）